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世行处罚存在欺诈和腐败行为的韩国建筑公司

时间:2020-03-26 03:36

世界银行星期五宣布,一家韩国建筑公司(Dongsung Construction Co. Ltd.)在菲律宾一个世行贷款项目中存在欺诈和腐败行为,在今后四年中将被禁止参与世行项目投标。

【中国经营网综合报道】来自世界银行官方消息,截至2010年底,总计有11家中国企业、1名中国公民被世界银行列入联合制裁名单,制裁年限从2年至8年不等。世界银行制裁委员会表示,制裁委员会经过联合调查后发现,这些被制裁的公司或个人,在采购或合约执行过程中存在着欺诈、腐败、操纵竞标等行为。为此,参与项目的公司和关联公司,都将在数年内被禁止参与世界银行及其他合作银行的任何项目。对于世界银行的制裁,中国一冶、中建总公司、中国武夷、浙大集团纷纷表示很冤枉。  11家中国企业被列入黑名单  据理财周报报道,10月17日,在世界银行制裁委员会最新公布的一份名为“欺诈和腐败”的文件显示,截至2010年12月底,总计有234家公司被世界银行集团列入首批联合制裁企业名单,这些公司分别来自中国、日本、印度、印度尼西亚、意大利、美国等数十个国家。  根据世界银行集团与非洲开发银行、亚洲开发银行、欧洲复兴开发银行、美洲开发银行等共同签署的联合执行其制裁决议协定,上述这些企业在执行所参与的相关投资项目时,存在欺诈、腐败、违规等行为。根据该协定,这些企业和它们的关联子公司都将遭到上述几家联合银行的集体制裁,并在规定时间内被禁止参与竞标这些银行投资的任何项目。  记者了解到,此次被世界银行列入首批制裁名单的11家中国企业分别为:中国第一冶金建设公司(被禁3年)、中国第一冶金集团有限公司(被禁3年)、浙江浙大网新[5.56 -1.59% 股吧 研报]集团有限公司(被禁3年)、浙江浙大网新科技有限公司(被禁3年)、中科生命科技股份有限公司(被禁3年)、合肥市公路桥梁工程有限公司(被禁2年)、大庆油田公路桥梁工程有限公司(被禁6年)、中国交通建设[4.91 0.00%]股份有限公司(被禁8年)、中国地质工程集团公司(被禁5年)、中国国家建设工程总公司(被禁6年)、中国武夷[4.45 0.23% 股吧 研报]实业股份有限公司(被禁6年)。  多家中国企业对世行制裁存有异意  今年10月1日,关于世界银行对中国一冶实行制裁一事,中国一冶集团有限公司在其官网发布了一份情况说明。  中国一冶表示,公司被世行制裁的导火索为公司此前参与竞标、建设的孟加拉摩哈卡利立交桥项目。该项目合同金额为2070万美元,于2001年底至2004年11月期间完成建设。  2010年12月底,世界银行对安装在桥梁上的减震装置的施工提出质疑,并对公司做出处罚。  今年1月和3月,中国一冶先后两次对世界银行提出的质疑进行申诉,但是都没有被世行采纳。  据悉,最近三年中,中国一冶的海外业务营业收入约占公司总营业收入的6.5%。近十年来,中国一冶只承接了孟加拉摩哈卡利立交桥一个世行项目,中国一冶方面表示,尽管对世界银行的处罚决定持保留态度,但这并不会影响其继续拓展海外市场。  记者了解到,早在2009年1月,世界银行就曾对中国路桥集团、中国建筑[3.14 0.00% 股吧 研报]工程总公司(以下简称“中建总公司”)、中国武夷实业股份有限公司(以下简称“中国武夷”)、中国地质工程集团公司这4家中国企业采取严厉的制裁令,禁止公司在规定时间内再次参与世界银行资助的相关项目。  世界银行下设的廉洁局(TNT)表示,2003年期间,经廉洁局调查发现,菲律宾全国道路改善和管理计划项目中存在合约违规现象。世界银行廉洁局认为,参与该项目的多家投标人串通一气,造成该项目的不公平竞争,并构成该项目招标规则中的欺诈行为。  为此,曾经参与该项目的4家中国企业均被世界银行列入制裁黑名单。根据媒体报道,这4家被制裁公司中,中国路桥集团被禁时间长达8年,中国武夷实业股份有限公司被禁6年,中国地质工程集团公司被禁5年。  针对这一制裁,中建总公司、中国武夷纷纷喊冤。中建总公司在回应世行制裁的一份书面声明中表示,“公司已经向世行澄清了参与菲律宾道路发展项目投标过程中的一些问题,但是没能得到世界银行的理解和认同。”  而中国武夷则表示,在收到世界银行的制裁信函后,鉴于世界银行的制裁措施将直接影响到公司的声誉和未来业务开展,公司将保留申诉的权利。中国武夷甚至声称,世界银行的这一制裁决定缺乏充分证据。

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按照世行规定,今后四年中,任何一个国家的任何一个世行出资的项目都不能与这家韩国建筑公司签订合同。

走出去智库观察

这家韩国公司参与的世行项目旨在帮助菲律宾政府更新国内的公路网,世行为项目提供了1亿5000万美元资金,项目的第一期于2007年3月结束。

近日,美国商务部将28家中国实体列入出口管制“实体清单”进行制裁,虽然此举是在中美贸易摩擦背景下美方的单边行为,但也促使中国企业意识到海外合规问题的复杂性和重要性。

世界银行调查人员对这家公司参与的采购过程进行了深入的定性和量化分析,并访问了大量的相关人员,从中发现了这家公司存在广泛的投标舞弊行为的证据。这家公司对调查人员提出的指控没有进行申诉。

走出去智库(CGGT)观察到,国际知名跨国公司西门子、力拓、戴姆勒等都曾深陷合规问题,导致各国政府对合规性监管不断加强,联合国等国际组织以及美、欧发达国家相继出台相关法律法规,构成了结构严密、系统化的国际合规经营监管制度体系,加大了跨国公司海外经营面临的合规风险。国家发改委等七部门也在去年12月联合印发《企业境外经营合规管理指引》,旨在推动中国企业加强境外经营合规管理。

世界银行在菲律宾的负责人霍夫曼(Bert Hofman)表示,世行对存在问题的公司迅速采取了行动,这显示出反腐败的努力在发挥作用,也向私营部门发出了强有力的信号。

在国际合规监管不断加强的大环境下,中国企业走出去如何规避合规风险?今天,走出去智库(CGGT)刊发北京新世纪跨国公司研究所刘羽杨和曹雅琳针对世行贷款项目合规管理的分析文章,供关注海外合规管理的读者参阅。

他表示,修建通往偏远地区的更多、更好的道路对于菲律宾的发展至关重要,但采取行动打击腐败同样也非常重要。菲律宾的公路升级项目现在已进入第二阶段,并且鉴于反腐败调查人员发现的情况,这个项目现已引入了严格的反腐败机制。

要 点

世界银行在2006年修改了制裁程序,以便更有效地处理欺诈和腐败案例。在调查人员提出指控后,世行官员将对证据进行评估,确定这些证据是否充分,如果证据充分,将提出适宜的处罚措施。被处罚的公司或个人如果在90天内未提出申诉,处罚决定将被实施。

CGGT,CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

自1999年以来,世界银行已经对343个存在欺诈和腐败行为的企业和个人实施了禁止参与项目投标的处罚。

1、世行黑名单可以从一个侧面反映一个国家的企业合规水平。“世行黑名单”即被世界银行实施第一种制裁的企业和个人名单,这些企业和个人被附条件的取消资格或者永久取消资格,即在被处罚期限内禁止承接世行资助项目。

2、当很多国外企业都把合规风险作为企业面临的第一大风险的时候,多数中国企业还把资金、技术、市场等传统商业风险作为主要风险。这并不是因为中国的企业合规方面比较成熟,而是由于对合规风险认识不足。

3、从世行黑名单可以看出,发达国家企业同样存在大量问题。欧美等主要发达国家都有企业入榜,其中加拿大企业被列入世界银行黑名单的有122个企业和个人,位居第一。

正 文

CGGT,CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/刘羽杨 曹雅琳

北京新世纪跨国公司研究所

1999年世界银行宣布,不给任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格,并禁止其参与由该行资助的所有工程项目。此后,经2006年和2010年两次大的发展,世行已形成一套成熟的制裁体系。

世行对不当行为实施制裁的措施

世界银行《诚信合规指南》、《防止和打击欺诈和腐败的统一框架》等国际规则,对于世行所监管的不当行为做了统一的定义,如果承接世行资助项目的企业出现被定义的世行可制裁的行为,即 “腐败活动”、 “欺诈行为” 、“共谋行为”、“胁迫行为” 、“阻碍行为”,世行即可对企业实施制裁。

世行的制裁体系适用于参与世行项目的公司以及他的代理人,包括世行资助合同的投标人、直接采购合同和世行资助合同的供应商、承包商和他的代理人等。即使世行不作为唯一的贷款方,制裁措施也同样适用。

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