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光大保德信新品获批 许春茂案落定渐近

时间:2019-11-17 00:00

  根据中国证监会网站上公布的资料显示,光大保德信信用添益基金于去年8月26日递交申报材料,按照证监会公布的核准进度,原本在今年的2月26日之前就可以拿到批文,但却在1月5日中止审查。比光大保德信信用添益基金晚一天递交申报材料的中银上证国有企业指数ETF基金在今年的2月23日就拿到了证监会的批文。

  3月17日,光大证券发布关于控股子公司股权变更获批的公告。其公告称,将所持有的光大保德信基金管理有限公司(下称光大保德信基金)12%的股权转让给保德信投资管理有限公司。

  事实上,此类事件业界也曾有先例。2009年受困于“老鼠仓”事件的基金公司长城基金和景顺长城基金一直未有新产品面世,直到2010年9月被证监会通报了对其违规基金经理处罚结果后,两家公司才得以开始上报新基金产品。

  本报记者 王珏 发自上海

  就在同一天,光大保德信基金发布了基金经理变更公告。而回顾2010年,公司发展在总规模、总份额、产品业绩及人事安排等方面颇有波折。好买基金研究中心的统计数据显示,2010年年末光大保德信基金的总规模为295.79亿元,较2009年年底规模缩水了102.47亿元。

  “一旦许春茂事件处理结果出来,我们会第一时间向大家说明,绝无遮掩。”该人士表示。显然,公司也深受此事件困扰。

  钱钧,南京大学工商管理硕士,曾任光大保德信新增长、光大保德信红利、光大保德信量化核心基金经理,其中他所管理的光大保德信新增长股票型证券投资基金在2009-2010年累计收益率为86.14%。钱钧的光大保德信新增长为主动投资的股票型投资基金,强调投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司,追求长期投资回报。

  “这些条件基本上就是为保德信度身定制”,消息公布后,一券商分析师如此评价。

  新年首批4固定收益基金

  除了份额的下降以外,光大保德信旗下基金的业绩表现同样不尽如人意,特别是旗下偏股型基金产品在2010年的表现更是让人担忧。根据好买基金研究中心统计数据显示,在2010年,光大保德信基金旗下5只股票型基金均为负收益,而同期同类基金业绩平均收益为3.5%,在全部182只股票型基金中排名最高不过122名,而业绩为-7.46%的光大保德信优势基金,则排在第161位。

  “当时签约成立合资公司的时候,双方股东间已经约定,等到监管放宽时外资持股比例可达到49%。”光大证券一内部人士对记者表示。

  此前有消息称,光大保德信新基金审批迟滞或与其股权转让未落定有关。对此,光大保德信人士对《每日经济新闻》记者表示,此次叫停新基金发行,与公司股权事宜“肯定没有关系”。其透露,股权转让的问题已经基本解决。

  消息人士指出,“光大保德信信用添益基金在1月份中止审查和在此时突然恢复审查,可能都与许春茂内幕交易案件有关。”不过光大保德信基金人士表示:“此时恢复审查信用添益基金是很正常的事情。我们并没有收到有关许春茂事件的信息。”

  光大旧事重提

  证监会最新公示的基金募集审核情况显示,光大保德信上报的信用添益债券基金已经于2011年1月5日被证监会中止审查。据该公司人士透露,叫停新产品或因受到公司原基金经理许春茂内幕交易案件的“拖累”。

  3月16日,光大证券发布公告称,公司转让光大保德信基金管理有限公司(下称光大保德信)12%股权的申请已获中国证监会核准,受让方为保德信投资管理有限公司(下称保德信投资管理)。

  “股权转让对公司业绩的负面影响有限”,海通证券分析师谢盐点评称。

  而证监会最新公示的基金募集审核情况显示,光大保德信上报的信用添益债券基金已经于今年1月5日被中止审查。这意味着,公司新基金的发行在最后一步被 “叫停”了。

  按照相关规定,在外资参股的基金公司中外资持股比例或者拥有的权益比例累计(包括直接持有和间接持有)不超过33%,在中国加入WTO后三年内,该比例可达到49%。外资持股的具体比例应由中外双方股东协商一致后,依照有关规定报中国证监会审批。

  而在此次转让完成后,光大证券持有光大保德信55%的股权,而保德信投资管理有限公司持有光大保德信45%的股权。

  原光大保德信基金经理许春茂在转投中欧基金后,被爆出涉嫌内幕交易被调查的丑闻,而案情则发生于其在“老东家”工作期间。

  距离上海1600公里的银川市,最繁华的街道名曰新华东街,占据当地商业垄断位置的新华百货正是位于这条街的核心地段,该公司也是宁夏的商业龙头,于1997年上市。去年,发生在上海基金业的一场“地震”或许就同这家上市公司有关。据知情人透露,许春茂因涉嫌“内幕交易”被上海证监局调查,其事发公司正是这家千里之外的新华百货。

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  光大保德信人士表示,由于监管部门对许春茂事件尚未定案,公司产品募集申请也由此被“搁置”。

  光大保德信基金人士在接受时代周报记者采访时表示:“此时恢复审查信用添益基金是很正常的事情。我们并没有收到有关许春茂事件的信息,监管层也没有给我们任何相关的信息,我们仅仅只是接到恢复审查的通知。”上述消息人士称,“此次恢复审查光大保德信信用添益基金说明许春茂内幕交易案可能已经明朗化,估计最终结论也将出炉。”

  2007年年底,旗下拥有5只基金产品的光大保德信基金在总份额上达到了历史最高峰——411.22亿份,而在随后的三年时间,公司总份额则一路下滑。

  对于突然被叫停新基金发行,光大保德信基金公司也显得颇为莫名。

  相关业内人士表示,光大保德信信用添益基金在今年1月5日被中止审批,可能是受到许春茂内幕交易案的影响。就在人们纷纷猜测光大保德信信用添益基金是不是因为许春茂案而被中止审批的时候,这只风波不断的基金产品终于在3月10日恢复审查。根据证监会披露的基金募集申请审核进度, 2011年3月10日,光大保德信基金的这只债券型基金恢复审查。

  再加上许春茂内幕交易案的负面影响,不禁让外界对光大保德信基金股权变更后是否会有连带的人事变动抱有诸多猜测。

  新年刚过,便传来新基金被中止审批的坏消息。

  光大保德信基金人士称:“尽管证监会已经批了,但预计应该还有一段时间才能完成整个流程。此次股权转让不会对公司造成大的影响,这本身就是公司两个股东之间的股权转让。”智酷金融研究中心分析师接受时代周报记者采访时表示:“保德信投资管理增持光大保德信12%的股权,体现了外方股东对该基金公司以及中国市场的信心;另一方面,此次增持也在市场预期之中,对基金公司的业务短期内不会产生很大的影响,很多合资基金公司在成立的时候,双方股东间已经约定,等到监管放宽时外资股东可以增持到49%。”

  但对光大证券而言,上述股权的命运似乎早已注定。

  “个人认为,可能还是受到‘许春茂事件’的影响。”该公司人士谨慎地对记者表示。

  此次光大保德信股权转让完成之后,光大证券将持有光大保德信55%的股权,保德信投资管理有限公司持股比例达45%,距外方股东持股上限49%还有一段距离。2005年10月,光大保德信启动一轮注资,使注册资本增加至1.6亿元,中外股东间持股比例不变。2010年8月,光大证券在上海联合产权交易所挂牌转让光大保德信12%股权,这部分股权整体估价达到3.3亿元人民币。同年9月,光大证券发布公告,称保德信投资管理是基本具备受让资格的唯一意向受让人,具备受让资格。

  根据证监会披露的基金募集申请审核进度,直到2011年3月10日,光大保德信基金的这只债券型基金才重新得以恢复审查。

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