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李旭利老鼠仓被拘最高判十年 私募将成监管重点

时间:2019-11-17 00:00

图片 1李旭利

图片 2原交银施罗德基金投资总监、上海重阳投资合伙人李旭利 (资料图)

  案件已移交行政处罚委进行认定,不排除移交司法部门

图片 3原好望角投资总经理、交银施罗德基金投资副总监郑拓(资料图)

  羊城晚报讯 5月6日,《证券市场周刊》从接近证监会的两个不同渠道获悉,原上海重阳投资首席投资官李旭利 被监管部门调查一事已有定论。已确定李旭利因涉嫌“老鼠仓 ”被立案调查,稽查部门的调查已经结束,案件已经移交行政处罚委进行认定,不排除移交司法部门的可能。

  “老鼠仓”事件系列观察之二 ——

  证券时报记者 邵尚楠

  2009年,时任交银施罗德投资总监、副总监的李旭利、郑拓先后离开,选择投身私募成为当年基金业最劲爆的新闻之一。然而仅仅时隔一年,2010年10月两人被传闻因涉嫌“老鼠仓”而被有关部门调查。传闻称,调查最初是上海证监局方面进行的,从郑拓开始,在调查交银施罗德有关情况时,监管部门发现了一条更大的“鱼”———李旭利。有消息称,两人在交银施罗德期间均存在“老鼠仓”行为,但郑拓的涉案金额可能更大些。当时被传闻涉嫌“老鼠仓”的并不止这两人,其中还包括原国海富兰克林基金经理黄林以及原中欧基金副总许春茂,李旭利也曾传闻被限制出境。

  李旭利老鼠仓被拘最高判十年 私募将成监管重点

  据上海警方人士透露,有关部门对李旭利历时多月的调查取证有了最新进展——8月22日李旭利被上海警方带走调查并被刑事拘留。而此前传闻被抓捕的另一位前基金经理郑拓经证实曾被警方调查,但目前尚未被公安机关采取强制措施。

  李旭利1998年至2005年任职于南方基金管理有限公司,2005年加入交银施罗德基金管理有限公司 ,曾任交银施罗德基金管理有限公司投资总监。2009年7月加盟上海重阳投资管理有限公司开始私募基金运作。2010年10月,正式离开重阳投资。虽然尚不能确定李旭利涉嫌的“老鼠仓”事件发生在曾任职的哪家公司,但坊间一直盛传主要涉及其在担任重阳投资首席投资官期间,执掌的重阳3期在买入中国南车(601766)等股票之后,让其原先就职的交银施罗德基金“抬轿子 ”,为其支撑业绩。

  编者按:8月22日交银施罗德基金投资前总监李旭利被上海警方带走调查并被刑事拘留。据了解,在过去对李旭利多月的调查取证中,有关部门已掌握其在过去从业期间的多项违规问题。依据2009年2月出台的《刑法修正案(七)》,如果法院判处“老鼠仓”行为属于情节特别严重的情形,涉案人员将被判处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。有知情人士透露,私募将成下一监管重点。

  据了解,在过去对李旭利多月的调查取证中,有关部门已掌握其在过去从业期间的多项违规问题,公安机关最终在上周一将李旭利带走调查。

  如果上述涉嫌查实,李旭利案很可能是本次证监会等五部门联手打击内幕交易 的第一个典型。李旭利将可能成为继唐建、王黎敏、张野等之后,近年来第七起被查处的“老鼠仓”,而李旭利无论在级别、投资能力以及大众名声上都远在其他6人之上。

  交银施罗德前基金经理李旭利被刑拘

  投资江湖中,李旭利可谓声名显赫。这位毕业于“五道口”的高材生26岁起开始在南方基金担当基金经理,在2001年至2005年市场大跌中,所管理的产品始终保持了正收益。

  上海证监局近期召开了辖区内基金公司工作会议,对防范“老鼠仓”提出要求。其中包括:禁止在公司内使用任何形式的笔记本、ipad;不允许个人炒股,家属炒股要报备等。一名基金业内人士表示,这些案件何时能够向投资者公布还是未知数,但是从因许春茂一案而暂停审核的光大保德信旗下基金再度启动审核来看,或许其案件已经结案。而李旭利、郑拓等人案件进展也应该不会太慢。            (钟和)

  据媒体透露,有关部门对李旭利历时多月的调查取证有了最新进展———8月22日李旭利被上海警方带走调查并被刑事拘留。而此前传闻被抓捕的另一位前基金经理郑拓经证实曾被警方调查,但目前尚未被公安机关采取强制措施。

  2005年李旭利从南方基金跳槽去交银施罗德后,出任交银施罗德基金投资总监。

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  据了解,在过去对李旭利多月的调查取证中,有关部门已掌握其在过去从业期间的多项违规问题。

  2009年5月,正当交银施罗德基金总资产规模接近千亿、李旭利直接掌管的资金规模超过百亿元时,李旭利再次出人意料地选择离开。这一次他选择了校友、资本市场大腕级人物裘国根。两人合伙出资3000万元,创办上海重阳投资管理有限公司,裘国根担任投资决策委员会主席,李旭利出任首席投资官,主打“重阳5期”操作。新产品开始募集后,吸引了近11亿元的资金追捧,创下当时国内单只私募产品募集规模的新纪录。

  毕业于中国人民银行研究生部的李旭利26岁起开始在南方基金担当基金经理,2005年从南方基金跳槽去交银施罗德后,出任交银施罗德基金投资总监。2009年,李旭利再次出人意料地选择离开,后与裘国根创办上海重阳投资管理有限公司,李旭利出任首席投资官。

  重阳投资2010年10月25日发布公告称:“重阳投资首席投资官李旭利先生由于身体原因和自身的安排,已于近期辞去该公司的职务,正式离开重阳投资。重阳投资对加盟重阳投资只有一年多的李旭利先生的离开深表遗憾,同时也表示理解和祝福。”自此开始,这位投资界明星便陷入各种“老鼠仓”传闻。

  重阳投资2010年10月25日发布公告称:“重阳投资首席投资官李旭利先生由于身体原因和自身的安排,已于近期辞去该公司的职务,正式离开重阳投资。

  事实上,为打击资本市场日益猖獗的内幕交易,去年11月起,证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局五部委联手发布《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》。意见提出,要充分认识内幕交易的危害性,加强内幕信息管理,对涉嫌内幕交易的行为,及时立案稽查,从快作出行政处罚,保护投资者合法权益。

  在监管部门严查“老鼠仓”的态度之下,李旭利并非今年以来被查处的第一人,此前已有许春茂、黄林因涉嫌“老鼠仓”被依法查处。

  在监管部门严查“老鼠仓”的态度之下,今年以来,已有许春茂、黄林因涉嫌“老鼠仓”被依法查处,其中许春茂因其违法行为延续至刑法修正案(七)实施日后,已被移送公安机关查处。黄林则被证监会依法行政处罚,取消黄林的基金从业资格,并处以30万元罚款。

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